星河证券及副总裁罗朝晨收警示函！存开展场外期权及股票质押业务不审慎等问题
2024-04-24蓝鲸新闻存眷到，4月16日，北京证监局泄漏《对于对中国星河证券股份有限公司聘用出具警示函行政监管时势》。 经查，星河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业东说念主员偏抓妃耦、是非关系东说念主投资行径监控不到位的情况，反馈出公司未能有用实施合规贬责，违犯了《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责看法(2020年纠正)》第三条的规定。 同期，北京证监局对罗朝晨聘用出具警示函行政监管时势的决定。公开信息暴露，罗朝晨现为星河证券副总裁、实行委员会委员、首席信息官。 对于开展股票质押业务不审慎