星河证券及副总裁罗朝晨收警示函！存开展场外期权及股票质押业务不审慎等问题
蓝鲸新闻存眷到，4月16日，北京证监局泄漏《对于对中国星河证券股份有限公司聘用出具警示函行政监管时势》。
经查，星河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业东说念主员偏抓妃耦、是非关系东说念主投资行径监控不到位的情况，反馈出公司未能有用实施合规贬责，违犯了《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责看法(2020年纠正)》第三条的规定。
同期，北京证监局对罗朝晨聘用出具警示函行政监管时势的决定。公开信息暴露，罗朝晨现为星河证券副总裁、实行委员会委员、首席信息官。
对于开展股票质押业务不审慎的情况，罗朝晨动作时任分摊上述业务的高档贬责东说念主员，负有职守。把柄《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责看法(2020年纠正)》第三十二条第一款，决定对其聘用出具警示函的行政监管时势。同期条件罗朝晨引觉得戒，厚爱查找和整改问题，进步履职才能，加强对业务的合规贬责。
这并不是星河证券本年头次被警示。3月7日，青岛证监局公告，星河证券青岛海口路证券交易部因使用未在证券业协会注册登记的劳务叮嘱东说念主员为客户办理融资融券开户相干业务，恒汇优配并使用交易部相干图章，见告客户追加融资担保物及用章登记等智力违犯公司里面轨制。青岛证监局指出，上述行径反馈出该交易部里面截止不完善，合规贬责不到位。
事迹方面，客岁星河证券计较情况全体持重。阐发期内，公司罢了交易收入336.44亿元，同比增多0.01%；罢了包摄于母公司鼓励的净利润78.79亿元，同比增多1.43%。拟每10股派2.2元（含税）。
主交易务方面，阐发期内，星河证券国外业务营收20.06亿元，同比增多11.28%，投资来回业务营收58.26亿元，同比增多138.90%。钞票贬责业务、投资银行业务、机构业务交易收入同比下滑。其中，钞票贬责业务营收91.29亿元，同比减少6.71%；投资银行业务营收4.28亿元，同比减少19.94%；机构业务营收3.83亿元，同比减少25.96%。